İç Kontrol

Genel Bilgiler

Kütahya İktisadi ve İdari Bilimler Fakültesi, Eskişehir İktisadi ve Ticari İlimler Akademisi'ne bağlı olarak 12 Ekim 1974 tarihinde "Kütahya Yönetim Bilimleri Yüksekokulu" adı altında kurulmuş ve 4 Aralık 1974 tarihinde öğretime başlamıştır. 15 Şubat 1979 tarihinde "Kütahya Yönetim Bilimleri Fakültesine" dönüştürülmüştür. 20 Temmuz 1982 tarih ve 41 sayılı Kanun Hükmündeki Kararname ile "Kütahya İdari Bilimler Yüksekokulu" ve 3389 sayılı kanuna eklenen bir madde ile Anadolu Üniversitesi "Kütahya İktisadi ve İdari Bilimler Fakültesi" haline getirilmiştir.

Son olarak 3 Temmuz 1992 tarihinde Dumlupınar Üniversitesi'ne bağlı Kütahya İktisadi ve İdari Bilimler Fakültesi haline getirilen okul Eğitim-Öğretim faaliyetlerini sürdürmektedir. Dumlupınar Üniversitesi adı altında ilk olarak 1993-1994 eğitim-öğretim yılında öğrenci alan fakülte, 1996-1997 eğitim-öğretim yılı sonunda ilk mezunlarını vermiştir. Fakültede İşletme, İktisat, Kamu Yönetimi, Maliye, Siyaset Bilimi ve Uluslararası İlişkiler, Ekonometri, Uluslararası Ticaret ve Finansman ve İngilizce İşletme programlarını uygulayan 8 bölüm bulunmaktadır. Fakültede Ekim-2024 itibariyle toplam 5814 öğrenci öğrenime devam etmektedir. Fakültenin öğrenim süresi 4 yıldır. Bu süre içerisinde. Fakülteden mezun olan öğrencilerin, dünyada eşdeğer eğitim-öğretim veren üniversite öğrencileri ile entegre olmalarını sağlamak; araştırmacı, rekabetçi, çalışkan bir öğrenci realize etmek amacıyla eğitim ve öğretim sürdürülmektedir.

1-Kontrol Ortamı Standartları

• İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu         
• İç Kontrol Komisyonu

KOS1- Etik Değerler ve Dürüstlük

• Etik Mevzuatı
• Etik Değerler Bilgi Kaynakları (EK-1)
• Etik Rehber (Kamu Görevlileri Etik Kurulu)
• Yükseköğretim Kurumları Bilimsel Araştırma ve Yayın Etiği Yönetmeliği
• DPÜ Bilimsel Araştırma ve Yayın Etiği Yönergesi
• Kamu İç Kontrol Rehberi
• Kamu Görevlileri Etik Sözleşmesi ve Etik Davranış İlkeleri (EK-2)
• Etik Değerler Eğitimi Formu/Personel Eğitim Katılım Formu (EK-3)

KOS2- Misyon-Vizyon, Organizasyon Yapısı ve Görevleri

• Misyon-Vizyon
• Organizasyon Şeması
• Birim Görev Tanımları (Ek-4)
• Personel Görev Tanımları (Ek-5)
• Personel Görev Dağılım Listesi (EK-6)
• Hassas Görev Tespit Formu (EK-7)
• Hassas Görevler Listesi (EK-8)
• Hizmet Standartları Tablosu (EK-9)
• Hizmet Envanteri Tablosu (EK-10)

KOS3- Personelin Yeterliliği ve Performans Değerlendirme

• Kütahya Dumlupınar Üniversitesi Hizmet İçi Eğitim Yönergesi
• İnsan Kaynakları Yönergesi
• Memur Akademisi Yönergesi
• Ödül Yönergesi
• Personel Bilgi Paylaşımı ve İşleyiş Tazelenme Eğitim Programı
• Personel Eğitim İhtiyaç Analiz Formu (EK-11)
• İdari Personel Performans Değerlendirme Formu (Ek-12)
• Personel Eğitim Katılım Formu (EK-3)

KOS4-Yetki Devri

• Yetki ve İmza Devri Broşürü
• Yazışma Usulleri ve İmza Yetkileri Yönergesi
• İmza Yetkisi Devri Formu (EK-13)
• Yetki Devri Formu (EK-14)
• Görev Devir Teslim Formu (EK-15)

2-Risk Değerlendirme

RDS1- Planlama ve Programlama 

• Birim Risk Çalışma Grubu (EK-16)
• Birim Amaç ve Hedefler
• DPÜ 2024-2028 Stratejik Planı
• Stratejik Plan Performans İzleme ve Değerlendirme Formları (EK-17)
• Birim Faaliyet Raporu
• Kütahya Dumlupınar Üniversitesi 2025 Yılı Performans Programı          

RDS2- Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirmesi

• DPÜ/ Risk Strateji Belgesi/Risk Değerlendirme Rehberi
• Risk Tespit ve Oylama Formu (EK-18)
• Tespit Edilen Riskler (EK-19)
• Riskleri Arttıran Faktörler (EK-20)
• Risk Kayıt Formu (EK-21)
• Risk Haritası ve Puan Tablosu (EK-22)
• Risk Envanteri Tablosu (EK-23)
• Konsolide Risk Raporu (EK-24)
• Risk Eylem Planı Tablosu (EK-25)
• Risk Eylem Planı Çalışma Grubu (EK-26)

3-Kontrol Faaliyetleri Standartları

KFS1- Kontrol Stratejileri ve Yöntemleri

• Kontrol Stratejileri ve Yöntemleri (EK-27)
• Öğrenci El Kitabı

KFS2- Prosedürlerin Belirlenmesi

• Birimce Hazırlanmış Prosedürler
• Kurumsal Düzeyde Hazırlanmış Prosedürler 
• Satın Alma İşlemleri Prosedürleri
• Taşınır İşlemlerine İlişkin Prosedürler
• Personel Disiplin Soruşturması Rehberi
• Personel Ceza Soruşturması Rehberi
• Öğrenci Soruşturma Prosedürü ve Yazı Örnekleri
• Personel Formları
• İdari İş Akış Süreçleri
• Öğrenci İşleri İş Akış Süreçleri
• Mali İşler İş Akış Süreçleri

KFS3- Görevler Ayrılığı

• Görevler Ayrılığı (EK-28)
• Satın Alma Komisyonları (EK-29)
• Muayene ve Kabul Komisyonları (EK-30)

KFS4- Hiyerarşik Kontroller

• Hiyerarşik Kontroller Listesi (EK-31)

KFS5- Faaliyetlerin Sürekliliği       

• Görev Devri Rapor Formu (EK-32)
• Görev Devir Teslim Formu (EK-33)
• Vekaleten İş Takip Formu (EK-34)
• İkiz Görevlendirme Listesi Formu (EK-35)
• Vekil Personel Listesi (EK-36)

KFS6- Bilgi Sistemleri Kontrolleri

• Kullanılan Bilgi Sistemleri Envanteri (EK-37)
• Erişim-Yetki Taahhütnamesi (EK-38)

4-Bilgi ve İletişim Standartları

BİS1- Bilgi ve İletişim

• Birim Çalışanlarının iletişim Bilgileri
• Bize yazın
• Planlanan / Yapılan etkinlikler

BİS2- Raporlama-Birim Faaliyet Raporları

• 2023 Yılı Faaliyet Raporu
• 2024 Yılı Faaliyet Raporu
• 2023 Yılı Fakülte BİDR
• Dikey Raporlar
• Yatay Raporlar

BİS3- Kayıt Dosyalama Sistemi (EBYS-Arşiv güncel ve düzenlidir.)

• Saklama Süreli Standart Dosya Planı
• Kütahya DPÜ Güvenlik Soruşturması ve Arşiv Araştırması Yönergesi

BİS4- Hata, Usülsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi

• Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirim Yöntemleri
• Birim e-posta bilgisi
• Bize yazın
• Görüş, Öneri ve Şikâyet Formu (EK-39)
• Tutanak (EK-40)

5- İZLEME

İS1- İç Kontrol Değerlendirmesi

• İç Kontrol Sistemi İzleme ve Değerlendirme Rehberi 
• İç Kontrol Değerlendirme Formu (EK-41)
• İç Kontrol Standartları Uyum Eylem Planı
• Birim İç Değerlendirme Raporu
• İç Paydaş Memnuniyet Anket Sonuçları / Anket Değerlendirme Raporları
• Dış Paydaş Memnuniyet Anket Sonuçları / Anket Değerlendirme Raporları

İS2- İç Denetim

• İç Denetim Birimi Bulguları ve Yapılan İyileştirme Formu
• İç Denetim Eylem Planları